解析高企認定對專利數量的需求
根據《高新技術企業(yè)認定管理辦法》規(guī)定,認定為高新技術企業(yè)須同時滿足以下條件:
1、企業(yè)申請認定時須注冊成立一年以上。
2、企業(yè)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式,獲得對其主要產品(服務)在技術上發(fā)揮核心支持作用的知識產權的所有權。且達到下列其中一項數量要求:A、發(fā)明、集成電路布圖設計專有權、植物新品種等Ⅰ類知識產權1件以上;B、實用新型專利、軟件著作權等Ⅱ類知識產權5件以上。
3、對企業(yè)主要產品(服務)發(fā)揮核心支持作用的技術屬于《國家重點支持的高新技術領域2016年》規(guī)定的范圍。
4、企業(yè)從事研發(fā)和相關技術創(chuàng)新活動的科技人員占企業(yè)當年職工總數的比例不低于10%。
5、企業(yè)近三個會計年度(實際經營期不滿三年的按實際經營時間計算,下同)的研究開發(fā)費用總額占同期銷售收入總額的比例符合如下要求:
最近一年銷售收入小于5000萬元(含)的企業(yè),比例不低于5%;
最近一年銷售收入在5000萬元至2億元(含)的企業(yè),比例不低于4%;
最近一年銷售收入在2億元以上的企業(yè),比例不低于3%。
其中,企業(yè)在中國境內發(fā)生的研究開發(fā)費用總額占全部研究開發(fā)費用總額的比例不低于60%。
6、近一年高新技術產品(服務)收入占企業(yè)同期總收入的比例不低于60%。
7、企業(yè)創(chuàng)新能力評價應達到相應要求。
8、企業(yè)申請認定前一年內未發(fā)生重大安全、重大質量事故或嚴重環(huán)境違法行為。
在高新技術企業(yè)申報中,什么是關鍵?申報過的企業(yè)知道,專利是重中之重。至于高新技術企業(yè)申報中需要多少個專利,說法不一。
總結有兩種聲音:
第一種:1個發(fā)明專利或5個實用新型;
第二種:15-18個專利。
認為只需要1個發(fā)明或5個實用新型即可申報高企的輔導機構:讓客戶一下子申報十多個專利,就是在坑錢。
認為需要15-18個專利的輔導機構:只擁有1個發(fā)明或5個實用新型就去申報高新技術企業(yè),是對政策條件的膚淺認識,是在讓客戶冒險,看似給客戶省錢,實際得不償失。
而的這兩種說法的依據分別是什么?誰對誰錯呢?接下來和大家一起來分析講解。
第一種:申報高新技術企業(yè)只要1個發(fā)明專利或5個實用新型。
這個說法是有明確的依據的。即高新技術企業(yè)評審標準中,主觀量化考核指標中相關規(guī)定。即我們常說的打分系統(tǒng)中,總分100分,其中知識產權部分為30分。
而知識產權部分的評分由知識產權類型、數量、先進性、與主營產品關聯(lián)性、獲取方式等幾個方面組成。其中知識產權數量里的量化標準為1個發(fā)明專利或5個實用新型專利可以獲得知識產權數量方面的滿分(8分)。
這里是高企審核制度中對知識產權數量最明確的量化要求。以此為評判標準,可以得出,高企申報只要1個發(fā)明專利或5個實用新型。
第二種:申報高新技術企業(yè)需要15-18個專利。
這種說法不完整。完整的說法應該是以企業(yè)成立年限計算,成立3年以上的企業(yè)需要擁有15-18個專利,而成立3年以內的企業(yè)擁有的專利數應該是企業(yè)成立的自然年的年度數*5。
也就是說若企業(yè)成立2年就申報高新技術企業(yè),企業(yè)需要擁有不低于10個專利,若企業(yè)成立1個年度,則需要不低于5個專利。
這種說法來自于哪里呢?
這種說法其實來自于對高企申報政策文件的深入解讀和全面權衡。
高新技術企業(yè)評審的主觀量化考核指標中,總分100分,知識產權部分占30分,科技成果轉化占30分,研發(fā)組織管理水平占20分,成長性指標占20分。
除知識產權部分,科技成果轉化占比也是30分,也起著舉足輕重的作用??萍汲晒D化的細化得分標準如下:
平均年成果轉化5項及以上得分為 25-30分,
平均年成果轉化4項及以上得分為 19-24分,
平均年成果轉化3項及以上得分為 13-18分,
平均年成果轉化2項及以上得分為 7-12分,
平均年成果轉化1項及以上得分為1-6分,
平均年成果轉化0項及以上得分為 0分。
由此可以看出,平均年轉化不低于5個科技成果,則能得到最高檔分。
那科技成果轉化是什么呢?
其實,這是一個流程,可以用下面的分段進程來表示:
企業(yè)開展科研立項---科研立項得到科研結果---科研結果用于產品的生產---新產品品質提高帶動了銷售的增加。
上面的流程,其實是高企審核的核心,不僅僅關系到了量化打分。更關乎到了研發(fā)費的審計和高新技術產品銷售收入的審計,這一點后面再說。
先說其中跟專利有隱含關系的一點,那就是科研成果。
所謂科研成果,其證明方式有兩種:
1、一句話概括科研工作結束后得到的技術點也就是所謂的技術訣竅;
2、知識產權證明(專利、軟著,申請知識產權自然就包含了技術點)。
這兩者的區(qū)別在于:專利證書是科研成果在技術指標和認可度上的最佳證明,根正苗紅。而技術訣竅,雖然包含了技術點,但隱含了意思就很簡單,這雖然是一個技術點,但是還沒達到申請專利的級別。
在目前國內相對寬松的專利審核制度下,如果連實用新型專利都無法申請的技術點,其技術含量和被認可的程度可想而知。評審專家自然也清楚這一點。所以,在沒有專利證明下的科技成果更容易被否。
為了提高科技成果轉化的被認可度,科技成果轉化的核心部分:科技成果的證明材料用專利證書而不是所謂的技術訣竅,顯得更為有利。而高企一般情況下審核的是企業(yè)前三年的材料。
由此計算:每年不低于5個科技成果轉化,即15-18個專利,相對是保險的。所以,如果從知識產權得分的細則深入研究會發(fā)現(xiàn),專利的數量越多,得分高的可能性越大。
根據企業(yè)所屬領域并不一定都要一味追求發(fā)明專利,特別是對于配方類的發(fā)明專利其技術含量未必比實用新型高,只是因為配方和方式方法只能申請發(fā)明專利罷了。
以上是從科技成果方面來考慮專利數量的。另外拓展開從其他點來深入探討專利數量的隱形要求:
1、回到知識產權打分部分
知識產權打分由知識產權類型、數量、先進性、與主營產品關聯(lián)性、獲取方式等幾個方面組成。具體標準為:
知識產權類型及數量(8分):發(fā)明專利稱為1類知識產權,實用新型專利,軟件著作權等稱為2類知識產權。 1項及以上1類知識產權得分7-8分,5項及以上2類知識產權得分為5-6分,3-4項2類知識產權得分3-4分,1-2項2類知識產權得分1-2分,0項知識產權得0分。由此可見,無論多少實用新型,在這方面都無法得到滿分。
技術先進程度(8分):先進度高7-8分 較高5-6分,一般3-4分,較低1-2分,無先進性0分。在此項標準中,發(fā)明專利占有明顯優(yōu)勢。但卻是存在一些技術性比較高的專利,因為其本身的技術特性只能申請實用新型。所以不可以絕對性認為發(fā)明專利一定更先進。相反,在實用新型專利數量足夠多的情況下,出現(xiàn)先進程度高的專利的概率更大。
關聯(lián)性(8分):即知識產權在產品上發(fā)揮的作用。關聯(lián)性強7-8分,較強5-6分,一般3-4分,較弱1-2分,無關聯(lián)性0分。在此處,發(fā)明專利并不占有優(yōu)勢。相反,實用新型專利數量越多,其跟主營產品的關聯(lián)性會越大。
知識產權獲得方式(6分):自主研發(fā):3-6分,受讓受贈或并購:1-3分。這里跟知識產權的種類和數量無關。
所以,如果從知識產權得分的細則深入研究會發(fā)現(xiàn),專利的數量越多,得分高的可能性越大。并一定要一味追求發(fā)明專利。特別是對于配方類的發(fā)明專利其技術含量未必比實用新型高,只是因為配方和方式方法只能申請發(fā)明專利罷了。
2、研發(fā)費用部分
對于高新技術企業(yè)申報而言,合理的研發(fā)費用占比越高,通過率越高。而研發(fā)費用的歸集在于研發(fā)本身,而專利作為研發(fā)成果是研發(fā)工作開展的最有力證明。研發(fā)成果越多,與之相對應的研發(fā)越容易被認可,產生的研發(fā)費用就越高,研發(fā)費用的歸集相對越容易。
一個企業(yè),若三年內只產生了5個實用新型專利,其開展研發(fā)項目的費用若太高,那就太假了。對于一個中型的年銷售額5000萬的企業(yè)而言,其而研發(fā)費用至少應達到250萬。平均到5個實用新型專利上。一個實用新型專利的研發(fā)費用高達五十多萬。稍微想一想就知道要么是申報材料作假,要么研發(fā)管理制度存在問題。而如果按照15個專利來看:產生一個專利所需的研發(fā)費用為17萬。這就相對正常了。
3、高新技術產品的銷售收入
高新技術企業(yè)審核中,企業(yè)高新技術產品的銷售收入要達到60%以上。也就說企業(yè)大部分收入來自于高新技術產品。而高企中的高新技術產品不一定要取得高新技術產品的證書,但一定要有專利和檢測報告等證明文件相對應。因此,專利越多,所覆蓋的產品范圍越廣,可計入高新技術產品銷售收入的產品就越多。
對于產品數量較少的企業(yè)而言,幾乎可以達到100%的的高新技術產品收入,而一個產品可以對應多個專利,這對高新技術產品的評判是非常有利的。但有些企業(yè)產品種類較多,那用大量專利來附帶產品面就顯得尤為重要了。在這種情況下,若專利數量太少,會出現(xiàn)高新技術產品銷售收入不達標的情況,就算強行歸集進去,也不會認可。
假設企業(yè)擁有10類產品,銷售收入都比較平均,但對應的只有6個專利,那在1個專利對應1個產品的情況下才勉強符合要求,若其中出現(xiàn)2個專利對應1個產品,或有1個專利技術含量較低,其對應的產品不被認可為高新技術產品。則會出現(xiàn)高新技術產品銷售收入不達標的情況。若企業(yè)擁有18個專利,平均每個產品可對應1.8個專利。就算其中出現(xiàn)數個專利對應1個產品,或有個別專利技術含量不達標的情況。對結果不會產生太大影響。
綜合以上分析,可以看出:
高新技術企業(yè)申報只需要1個發(fā)明專利或5個實用新型專利,是對高新技術企業(yè)管理條例的膚淺解讀。看似為企業(yè)省錢,其實是讓企業(yè)冒著非常大的不通過的風險,企業(yè)在申報高新技術企業(yè)的過程中,專利申請的費用,僅僅是其中一小部分。
審計費,檢測費,查新費等其他費用也非常高。若因為知識產權的問題造成高新技術企業(yè)申報不通過,會造成審計,檢測,查新得費用的浪費,以及企業(yè)所有員工的辛勤勞動的付諸東流。
而要求企業(yè)提供15-18個專利,是對高新技術企業(yè)管理條例的深入解讀和綜合權衡后得出的結果。看似讓企業(yè)多支付了費用,其實為企業(yè)成功申報高新技術企業(yè)提供了可靠且強大的保障,讓審計,查新,檢測等第三方機構開展工作更加容易和順利,讓企業(yè)員工的辛苦工作能夠得到應有的回報。
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