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科技成果評(píng)估是針對(duì)科技成果研發(fā)現(xiàn)狀和發(fā)展要求，本著提高成果產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化的原則，按照科學(xué)的評(píng)估體系和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)估。

開展科技成果評(píng)估，是用科學(xué)發(fā)展觀引導(dǎo)科學(xué)評(píng)價(jià)觀，綜合運(yùn)用項(xiàng)目管理、成果評(píng)價(jià)的有關(guān)理論和方法，合理地將科技成果評(píng)價(jià)向成果評(píng)估、成果轉(zhuǎn)化等方面延伸，提高科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用和實(shí)施的效率。

而科技成果評(píng)估指標(biāo)體系的建立、健全、完善和發(fā)展是加速科技成果轉(zhuǎn)化、促進(jìn)科技經(jīng)濟(jì)結(jié)合這個(gè)整體架構(gòu)中不可缺少的一環(huán)。

在我們進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)際操作中，面對(duì)數(shù)百家科研院所的海量技術(shù)成果，往往需要對(duì)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)成果進(jìn)行快速準(zhǔn)確地初篩，包括判斷其是基礎(chǔ)科學(xué)研究，還是科學(xué)研究基礎(chǔ)上的技術(shù)發(fā)明、以及對(duì)其商業(yè)機(jī)會(huì)評(píng)估（包括潛在商業(yè)價(jià)值、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、保護(hù)能力、發(fā)明文件等）。

本文將系統(tǒng)地介紹技術(shù)初評(píng)的四大維度 -- 技術(shù)評(píng)估、轉(zhuǎn)化評(píng)估、市場(chǎng)評(píng)估以及效益評(píng)估。

技術(shù)評(píng)估主要對(duì)科技成果本身的價(jià)值進(jìn)行考評(píng)，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)源進(jìn)行評(píng)估。

從技術(shù)因素和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)兩方面出發(fā)，評(píng)價(jià)科技成果是否具有轉(zhuǎn)化價(jià)值，包括對(duì)技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)成熟度以及技術(shù)專利狀態(tài)等。

技術(shù)先進(jìn)性 

進(jìn)行技術(shù)初篩時(shí)，可以通過(guò)該技術(shù)與行業(yè)常規(guī)技術(shù)相比，在降低成本、改善性能、提高品質(zhì)、節(jié)能減排等諸方面是否具有顯著效果，是否符合行業(yè)項(xiàng)目技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)等角度判斷其先進(jìn)性。

與同類技術(shù)比較，如果是能提高產(chǎn)品質(zhì)量和性能、降低生產(chǎn)成本、增加產(chǎn)品功能及售價(jià)的技術(shù)，就具有先進(jìn)性。

這往往體現(xiàn)在一些關(guān)鍵參數(shù)的提高上，因此需要評(píng)估人員平日里有充分的積累以及對(duì)類似領(lǐng)域有較深的了解。

技術(shù)成熟度 

這部分內(nèi)容在我們公眾號(hào)之前的文章里已經(jīng)有較為詳細(xì)地介紹。

實(shí)驗(yàn)室科技成果一般處在以下幾個(gè)階段：發(fā)現(xiàn)基本原理、形成技術(shù)方案、方案通過(guò)驗(yàn)證、小試并驗(yàn)證、中試并驗(yàn)證以及最終得到推廣應(yīng)用。

在實(shí)際操作中，針對(duì)不同階段的技術(shù)，我們將會(huì)采用不同的方案，比如幫助還處于小試階段的技術(shù)匹配到合適的企業(yè)從而更好地完善該技術(shù)、使其變得更為成熟，而對(duì)于已經(jīng)成功推廣應(yīng)用的技術(shù)則是通過(guò)成立公司、尋找投融資等方式拓展其市場(chǎng)前景、使其產(chǎn)生更大的經(jīng)濟(jì)效益。

技術(shù)是一種特殊的商品，技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，只有成熟的技術(shù)才能轉(zhuǎn)移成功。

技術(shù)專利狀態(tài) 

技術(shù)轉(zhuǎn)移的各個(gè)環(huán)節(jié)涉及若干知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，其表現(xiàn)形式復(fù)雜多樣，主要涉及保護(hù)、運(yùn)用、再創(chuàng)造、與糾紛預(yù)防等方面。

在進(jìn)行技術(shù)初篩時(shí)，必須先對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況格外關(guān)注，有助于后續(xù)對(duì)成果的侵權(quán)排除、有效保護(hù)等工作的開展。

一項(xiàng)科技成果必須通過(guò)轉(zhuǎn)化才能真正實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，轉(zhuǎn)化評(píng)估主要從涉及技術(shù)轉(zhuǎn)化的相關(guān)因素進(jìn)行考評(píng)，主要從轉(zhuǎn)化條件、轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)等角度來(lái)展開，評(píng)估科技成果轉(zhuǎn)化的難易程度。

譬如政策條件、生產(chǎn)規(guī)模設(shè)置、行業(yè)資源、資金門檻、資源風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)、以及配套技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

技術(shù)轉(zhuǎn)移的每個(gè)環(huán)節(jié)都可能存在風(fēng)險(xiǎn)，并且每一環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)都可能對(duì)后續(xù)環(huán)節(jié)產(chǎn)生影響，使風(fēng)險(xiǎn)呈階梯型、遞增式變化。

在進(jìn)行技術(shù)初評(píng)時(shí)我們格外關(guān)注的主要是政策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)和資金門檻等。

比如我們會(huì)重點(diǎn)關(guān)注國(guó)家政策大力支持的新材料、新能源、智能制造、新一代信息技術(shù)等相關(guān)技術(shù)，以及具有節(jié)能環(huán)保等重要意義的技術(shù)，而對(duì)資金門檻較高、需要大量資金進(jìn)行生產(chǎn)線的建設(shè)等相關(guān)技術(shù)持觀望態(tài)度，等待其轉(zhuǎn)化時(shí)機(jī)更為成熟時(shí)再進(jìn)行下一步操作。

市場(chǎng)在一定程度上影響一項(xiàng)科技成果顯性價(jià)值的多少。市場(chǎng)指標(biāo)主要從市場(chǎng)這個(gè)角度對(duì)科技成果價(jià)值進(jìn)行考評(píng)，包括市場(chǎng)因素和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

市場(chǎng)因素主要指有關(guān)市場(chǎng)的一些指標(biāo)值，包括經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化、市場(chǎng)需求、市場(chǎng)周期、使用價(jià)值、被認(rèn)識(shí)程度、被接受程度等。

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要指市場(chǎng)存在的不確定性，包括市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)進(jìn)入時(shí)機(jī)等。

在進(jìn)行技術(shù)初篩時(shí)，市場(chǎng)需求、市場(chǎng)規(guī)模以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等方面都是能夠進(jìn)行快速判定的。

但同時(shí)我們也會(huì)充分考慮到即使是市場(chǎng)需求強(qiáng)烈的藍(lán)海技術(shù)，未來(lái)可能又會(huì)因?yàn)槭袌?chǎng)引導(dǎo)、宣傳的不足，或是新材料或新方法的采用，或是新技術(shù)所要求的產(chǎn)品規(guī)范還未開發(fā)等原因，導(dǎo)致市場(chǎng)可能不接受或晚接受新產(chǎn)品或服務(wù)，因而具有一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

效益決定了一項(xiàng)科技成果的顯性價(jià)值，效益評(píng)估主要從一項(xiàng)科技成果應(yīng)用后產(chǎn)生的實(shí)際價(jià)值進(jìn)行考評(píng)，包括經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

經(jīng)濟(jì)效益指的是轉(zhuǎn)化實(shí)體所得到的直接效益，包括利潤(rùn)率、收益率、回收期等；社會(huì)效益指的是科技成果對(duì)整個(gè)社會(huì)所產(chǎn)生的影響，包括資源節(jié)約、環(huán)境影響、增加就業(yè)、增加稅收、帶動(dòng)其它產(chǎn)業(yè)發(fā)展等。

在進(jìn)行技術(shù)初步評(píng)估時(shí)，處于已經(jīng)推廣應(yīng)用、具有成功案例的技術(shù)成果較容易判斷其所能帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，但更多的科技成果還處在小試和中試階段。

因此我們需要對(duì)其所能產(chǎn)生的效益進(jìn)行預(yù)判，從利潤(rùn)、發(fā)展前景、上下游產(chǎn)業(yè)鏈等多個(gè)角度可以進(jìn)行未來(lái)效益的初步預(yù)測(cè)，但我們也充分認(rèn)識(shí)到即便是相同的技術(shù)對(duì)于不同的企業(yè)其所能帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益也會(huì)存在較大的差異，這取決于企業(yè)對(duì)技術(shù)的吸納能力。

從技術(shù)層面來(lái)講，我國(guó)仍有相當(dāng)一部分企業(yè)的技術(shù)屬于落后技術(shù)、傳統(tǒng)技術(shù)和限制技術(shù)，由于技術(shù)水平低而無(wú)力吸納別人的先進(jìn)技術(shù)，從而制約了新技術(shù)的運(yùn)用。

這就需要專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)將科技成果匹配到最合適的企業(yè)，從而最大化地發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

科技成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移是一項(xiàng)戰(zhàn)線很長(zhǎng)的復(fù)雜工作，對(duì)于技術(shù)的初步評(píng)估只是前期準(zhǔn)備工作中的一個(gè)環(huán)節(jié)，但又非常重要，快速遴選出最具潛力的科技成果，有助于提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功率、促進(jìn)我國(guó)科技的進(jìn)步。

科技成果轉(zhuǎn)化是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，是科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的重要途徑?，F(xiàn)行的《山東省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》是根據(jù)1996年《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》制定的，2001年頒布，2002年1月1日起施行。隨著我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和科技體制改革的不斷深入，科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境和形勢(shì)發(fā)生了很大變化，特別是在當(dāng)前全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、推動(dòng)新舊動(dòng)能接續(xù)轉(zhuǎn)換的大背景下，推動(dòng)科技成果和技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系不健全，高校、科研機(jī)構(gòu)考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不利于科研人員開展科技成果轉(zhuǎn)化，對(duì)科研人員的激勵(lì)政策落實(shí)不到位，難以調(diào)動(dòng)廣大科研人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性，科技成果轉(zhuǎn)化投融資機(jī)制不健全等存在的問(wèn)題迫切需要對(duì)現(xiàn)行法規(guī)進(jìn)行修訂完善。2015年8月，全國(guó)人大常委會(huì)對(duì)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》作了較大修改，對(duì)科技成果信息發(fā)布制度、科技成果的使用處置和收益權(quán)、激發(fā)科研院所和高等學(xué)校成果轉(zhuǎn)化積極性等方面做出了明確規(guī)定。國(guó)務(wù)院及國(guó)務(wù)院辦公廳先后出臺(tái)了《實(shí)施<中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》。省委省政府于2016年出臺(tái)了《關(guān)于深化科技體制改革加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的實(shí)施意見》，對(duì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作進(jìn)行了全面部署。在此基礎(chǔ)上，我省此次修訂出臺(tái)新的《條例》，對(duì)推動(dòng)我省科技成果轉(zhuǎn)化制度化、規(guī)范化、法制化，激發(fā)企業(yè)、高校科研院所和科研人員開展科學(xué)研究的積極性，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大工程，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重要意義。

新的《條例》共6章45條，主要從科技成果轉(zhuǎn)化的原則、政府和部門的職責(zé)、組織實(shí)施、保障措施、技術(shù)權(quán)益等方面對(duì)我省的科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)范?！稐l例》的主要內(nèi)容包括：

一是強(qiáng)化了政府在科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中的職責(zé)。為了充分發(fā)揮政府在科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中的推動(dòng)、保障和促進(jìn)作用，《條例》規(guī)定，縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作的管理、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)，將科技成果轉(zhuǎn)化納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，合理安排科技成果轉(zhuǎn)化財(cái)政資金投入，推動(dòng)資金投入的多元化；培育和發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍建設(shè)；建設(shè)公共研究開發(fā)平臺(tái)，通過(guò)有效措施支持科技企業(yè)孵化機(jī)構(gòu)發(fā)展；在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人才培養(yǎng)、項(xiàng)目用地等方面對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化給予支持；通過(guò)設(shè)立引導(dǎo)資金、提供貸款貼息、發(fā)放補(bǔ)助資金以及風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、示范推廣等方式，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目給予支持，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)所得落實(shí)稅收優(yōu)惠；建立科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，鼓勵(lì)、引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新金融產(chǎn)品、優(yōu)化金融服務(wù)，鼓勵(lì)建設(shè)科技金融服務(wù)平臺(tái)，加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的融資支持力度，支持企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)，通過(guò)直接融資方式為科技成果轉(zhuǎn)化募集資金。

二是注重發(fā)揮市場(chǎng)在科技成果轉(zhuǎn)化中的導(dǎo)向作用。《條例》以尊重科技創(chuàng)新和市場(chǎng)規(guī)律，發(fā)揮企業(yè)的主體作用，體現(xiàn)知識(shí)價(jià)值分配導(dǎo)向?yàn)橹笇?dǎo)思想，規(guī)定科技部門和有關(guān)部門在制定有關(guān)科技規(guī)劃、計(jì)劃和編制項(xiàng)目指南時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取相關(guān)行業(yè)、企業(yè)的意見；對(duì)利用財(cái)政資金設(shè)立的有關(guān)科技項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮企業(yè)的主導(dǎo)作用，由企業(yè)組織實(shí)施或由企業(yè)聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校共同組織實(shí)施；支持企業(yè)對(duì)新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，參與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定，推動(dòng)先進(jìn)適用技術(shù)推廣應(yīng)用；鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校向企業(yè)轉(zhuǎn)移科技成果，支持企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校聯(lián)合建立研發(fā)平臺(tái)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)或技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，共享人才、技術(shù)、信息和研發(fā)設(shè)施；鼓勵(lì)企業(yè)建立科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，對(duì)做出重要貢獻(xiàn)的科技人員給予不同形式的獎(jiǎng)勵(lì)。

三是對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)范。為健全科技成果轉(zhuǎn)化體系，保障科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)有序開展，《條例》規(guī)定，縣級(jí)以上人民政府科技部門應(yīng)當(dāng)制定工作計(jì)劃，發(fā)布科技成果目錄，建立科技報(bào)告制度，建設(shè)科技成果信息系統(tǒng)，并加強(qiáng)對(duì)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理；政府設(shè)立的科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向主管部門報(bào)告科技成果轉(zhuǎn)化情況，由主管部門匯總報(bào)送科技、財(cái)政、人社等部門；有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系，作為對(duì)科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校及其人員的評(píng)價(jià)、科研經(jīng)費(fèi)支持的重要內(nèi)容。

四是加大了科技成果轉(zhuǎn)化主體權(quán)益的保障力度。科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校是創(chuàng)造科技成果的主力軍，但普遍存在重理論成果輕成果運(yùn)用、轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足的問(wèn)題，為了充分調(diào)動(dòng)其轉(zhuǎn)化科技成果的積極性，《條例》在上位法的基礎(chǔ)上，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)一步細(xì)化，規(guī)定政府設(shè)立的科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校對(duì)其持有的科技成果，可以自主決定實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資等事項(xiàng)，轉(zhuǎn)化科技成果所獲得收入全部留歸本單位，其負(fù)責(zé)人履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)后，免除決策責(zé)任；政府設(shè)立的科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)完善科技成果轉(zhuǎn)化收益分配激勵(lì)機(jī)制，可以從科技成果轉(zhuǎn)化凈收入中提取不低于10%的比例用于本單位專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)；根據(jù)我省實(shí)際，將對(duì)科技人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬的收益分配比例，按不同情形，分別由不低于50%提高到不低于70%的比例，不低于5%提高到不低于10%的比例。

來(lái)源：（山東省科學(xué)技術(shù)廳）